Административное дело ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России

В ноябре 2019 года я представлял интересы финансовой организации по делу об административном правонарушении, предусмотренном  частью 9 статьи 19.5  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России).  Санкцией данной статьи предусматривается административный штраф на юридических лиц от 500 000 рублей до 700 000 рублей.

Компании предписывалось привести в соответствие с действующим законодательством договоры с контрагентами и предоставить отчет об исполнении предписания Банка России. В установленные сроки компания из девяти договоров изменила один договор и предоставила соответствующий отчет о приведении данного договора в соответствие с требованиями Банка России. Ходатайство о продлении сроков исполнения предписания компания  не направила.

В адрес организации было направлено уведомление о составлении протокола об административном правонарушении,  предусмотренном  частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Получив данное уведомление, компания обратилась за юридической помощью.

В срочном порядке до даты составления протокола были подготовлены дополнения к отчету об исполнении предписания, предоставлены дополнительные документы (договоры, уведомления, дополнительные соглашения), подтверждающие фактическое исполнение предписания организацией.

В соответствии со статьей 408 Гражданского кодекса Российской Федерации надлежащее исполнение прекращает обязательство. Поэтому  в данном случае были представлены доказательства, свидетельствующие о надлежащем исполнении договоров контрагентами.

Как установлено статьей 450 Гражданского кодекса Российской Федерации, изменение и расторжение договора возможно по соглашению сторон или по решению суда. В качестве доказательств принятия мер по исполнению предписания  Банка  России были предоставлены уведомления контрагентам о необходимости приведения договоров в соответствие с действующим законодательством.

Таким образом, согласно представленных документов, из девяти договоров,  шесть договоров привести в соответствии с действующим законодательством было юридически невозможно с связи прекращением их действия, один договор был приведен в соответствии с действующим законодательством в срок установленный предписанием Банка России, оставшиеся  два договора были приведены в соответствии с действующим законодательством за пределами срока, установленного предписанием Банка России, по не зависящим от компании причинам, из-за бездействия контрагентов.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Основываясь на предоставленных документах, мы полагали, что компания приняла все возможные меры по исполнению  предписания Банка России. В случае если в действиях организации будет усмотрена вина, просили квалифицировать правонарушение, как малозначительное, и ограничиться устным замечанием на основании статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно с пункту 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

В данном случае компания немедленно приступила к исполнению предписания Банка России.

Уведомила контрагентов о необходимости приведения договоров в соответствии с действующим законодательством.

Частично выполнила предписание, привела 1 договор в соответствии с действующим законодательством в установленные предписанием сроки.

По электронным каналам связи отправила краткий отчет по исполнению предписания Банка России  с подтверждающими документами.

До составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, компания выполнила предписание  Банка России  в полном объеме и предоставила дополнение к отчету об исполнении предписания с подтверждающими документами по электронным каналам связи.

Кроме того, организация до настоящего времени ни разу не  привлекалась к административной ответственности за административное правонарушение,   предусмотренное частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, действия организации в данном случае не несли существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При рассмотрении дела в Отделении по Вологодской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации в действиях компании была частично усмотрена вина в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, однако с учетом характера правонарушения, роли правонарушителя, степени общественной опасности правонарушение было признано малозначительным.

Постановлением заместителя управляющего Отделения по Вологодской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 14.11.2019 года дело было прекращено, компании за совершение административного правонарушения было объявлено устное замечание.